Organisation Model

ORGANISATION, MANAGEMENT AND CONTROL MODEL

(pursuant to Legislative Decree No. 231 of 8 June 2001)

 

GENERAL PART

Definitions and abbreviations

 Company/Business: Bathsystem spa, with registered office in Calcinato (BS), via Cavour 149

 Sensitive activities: business activities which could potentially create opportunities, conditions and instruments for the commission of offences giving rise to the administrative liability of legal entities pursuant to Legislative Decree No. 231 of 8 June 2001.

National CBA: the National Collective Bargaining Agreement applicable to the employees of Bathsystem S.p.A., specifically the Brick and Tile Industry Collective Bargaining Agreement.

Code of Ethics: Bathsystem S.p.A.’s Code of Ethics currently in force

 Management Body: the Board of Directors of Bathsystem S.p.A.

 Collaborators: individuals who engage in collaboration with the Company without a subordinate relationship, commercial representation relationship, or other relationships that result in a professional service without a subordinate nature, whether continuous or occasional, as well as those who, by virtue of specific mandates and powers of attorney, represent the Company to third parties.

 Decree or Legislative Decree 231/2001: Legislative Decree No. 231 of 8 June 2001, containing the ‘Regulations on the administrative liability of legal entities, companies and associations, including those without legal personality, pursuant to Article 11 of Law No. 300 of 29 September 2000′, as amended from time to time.

 Recipients: the persons to whom the provisions of this Model apply.

 Employees: individuals under the direction or supervision of persons who hold representative, administrative, or managerial functions within the Company, that is, all those who have an employment relationship of any kind with the Company.

 Suppliers: those who provide goods or services to Bathsystem S.p.A.

 Model: this Organisation, Management and Control Model adopted by the Management Body of Bathsystem S.p.A., pursuant to Articles 6 and 7 of Legislative Decree 231/2001.

 Supervisory Body or Body or SB: the external collegial body, endowed with autonomous powers of initiative and control, with the task of supervising the operation of and compliance with the Model, as well as ensuring that it is updated.

Reporting person: in the context of whistleblowing, a reporting person is defined as a natural person who makes a report or publicly discloses information about violations acquired within their own work environment.

Report: communication from the reporting person concerning reasonable and legitimate suspicions or awareness of illegitimate behaviour or irregularities committed by employees or representatives of the company, which may cause harm, even solely to the company’s reputation, as well as to third parties. Internal reporting is the communication of information on violations, submitted through the internal reporting channel; external reporting is the communication of information on violations, submitted through the channel established by the National Anti-Corruption Authority (Autorità Nazionale Anticorruzione, ANAC).

Reported person: whoever is the subject to whom the reporting person attributes the commission of the offence or irregularity represented in the report. Recipient of the report: for the Company, reports should be sent to the Supervisory Body, as the Office responsible for managing reports, as will be specified below.

Work context: with regard to whistleblowing, by ‘work context’ is meant work or professional activities, present or past, carried out within the scope of the relationships referred to in Article 3, paragraphs 3 or 4 of Legislative Decree No. 24/2023, through which, regardless of the nature of such activities, a person acquires information about violations and within which they could risk retaliation in the event of reporting or public disclosure or reporting to the judicial or accounting authority.

Public disclosure: making information about violations – as referred to in the whistleblowing regulations – publicly available through the press, electronic means, or any other means of dissemination capable of reaching a large number of people.

Facilitator: in the whistleblowing context, a facilitator is the natural person who assists the reporting person in the reporting process, operating within the same work context and whose assistance must be kept confidential.

Person concerned: in the context of whistleblowing, this is the natural or legal person mentioned in the internal or external report or public disclosure as the person to whom the breach is attributed or as a person otherwise involved in the reported or publicly disclosed breach.

Retaliation: in the context of whistleblowing, this refers to any behaviour, act, or omission, even if only attempted or threatened, carried out because of the report, the complaint to the judicial or accounting authority, or the public disclosure, which causes or can cause unjust harm, directly or indirectly, to the reporting person or the person who made the complaint.

Presentation of the company

Bathsystem is an Italian company, a leader in Europe in the production and construction of prefabricated bathrooms and kitchens made of concrete and steel.

The company was founded in 1993 with the specific mission of meeting the demands of the construction market consisting of construction companies, architectural firms and international public customers.

This has allowed Bathsystem to steadily increase its sales of prefabricated bathroom units through the perfect combination of quality – following the best tradition of Made in Italy products – and anticipating market trends, both in terms of functionality and design.

Bathsystem’s headquarters, located in four factories in the province of Brescia, two in Molinetto (BS) and two in Calcinato (BS) with a total area of over 25,000 square metres, produce around 9,000 prefabricated units per year.

The company is a leader in England, Ireland, and the Scandinavian countries, and also boasts a strong presence in Spain, Portugal, Germany, and France. Bathsystem prefabricated enclosures are intended for all types of buildings, from hotels to hospitals, from campuses to residential facilities in general.

The Company has a traditional top-down organisational structure with a Board of Directors consisting of three members.

The supervisory function regarding compliance with the law and the bylaws, adherence to the principles of proper administration, suitability of the organisational, administrative, and accounting structure, and its effective functioning, has been entrusted to the Board of Statutory Auditors, composed of 5 members, 3 of whom are effective and 2 are deputies. The legal audit was entrusted to an external professional.

The responsibility for the internal control system lies with the Board of Directors, which sets the guidelines and periodically checks its adequacy and effective functioning, ensuring that the main corporate risks are identified and managed correctly.

The Company has established its own internal control system on the following main elements:

1 Legislative Decree No. 231 of 8 June 2001
1.1 General principles of the legislation

Legislative Decree No. 231 of 8 June 2001 introduced into our legal system the administrative liability of legal entities, companies and associations, including those without legal personality (also referred to as ‘Entities’), in the event of the commission or attempted commission of certain types of crimes or administrative offences in the interest or to the advantage of the Entity by

The legislation does not apply to the State, local and regional public bodies, other non-economic public bodies and bodies performing functions of constitutional importance.

The Decree aimed to bring internal legislation regarding the liability of legal entities into line with a number of international conventions to which Italy had long since adhered.

This liability, although defined by the legislator as ‘administrative’, has the characteristics of criminal liability, since it is ascertained within the framework of criminal proceedings, follows the commission of offenses and provides for the application of sanctions borrowed from the criminal system.

The liability of the Entity, pursuant to the Decree, is in addition to and does not replace the (criminal) liability of the perpetrator of the offense: both the natural person and the legal entity will therefore be subject to criminal proceedings. 

1.2 Offences giving rise to the administrative liability of the entity

Below is a list of all the offences currently regulated by law that may give rise to the liability of the entity.

Offences against the Public Administration and its assets (Articles 24 and 25 of the Decree)

Computer crimes and unlawful processing of data (Article 24-bis of the Decree)

Crimes of organized crime (Article 24-ter of the Decree)

Crimes of falsification of currency, public credit cards, revenue stamps, and identification instruments or marks (Article 25-bis of the Decree)

Crimes against industry and trade (Article 25-bis.1 of the Decree)

Corporate offences (Article 25-ter of the Decree)

Crimes for the purpose of terrorism or subversion of the democratic order (Article 25-quater of the Decree)

Offence of female genital mutilation practices (Article 25-quater.1 of the Decree)

Crimes against personal integrity (Article 25-quinquies of the Decree)

Market abuse offences

Administrative Offences (Article 187-quinquies Consolidated Law on Finance)

Crimes of manslaughter and serious or very serious negligent injuries committed in violation of workplace health and safety regulations (Article 25-septies of the Decree)

Offences of receiving stolen goods, money laundering and use of money, goods or benefits of unlawful origin (Article 25-octies of the Decree)

Offences relating to non-cash payment instruments (Article 25-octies.1 of the Decree)

Copyright infringement offences (Article 25-novies of the Decree)

Offence of inducement not to make statements or to make false statements to the judicial authorities (Article 25-decies of the Decree)

Environmental offences (Article 25-undecies of the Decree)

These are offences under the Italian Criminal Code and special laws. In particular, in relation to the commission of offences under the Italian Criminal Code:

With reference to the offences provided for in Legislative Decree 152/2006 “Environmental Regulations”:

By virtue of Decree-Law No. 136 of 10 December 2013, converted into Law No. 6 of 6 February 2014, a new Article 256-bis was introduced into the text of Legislative Decree No. 152 of 3 April 2006, entitled “Illegal combustion of waste”, which goes to criminally sanction the conduct of:

Although the provision is not specifically referred to in Article 25-undecies, it is of particular relevance with regard to administrative liability since, in the event of the commission (or attempted commission) of the aforementioned offence, it establishes the liability – independent of that of the perpetrators – of the owner (natural person) of the company or the person in charge of the activity, however organised, for failure to supervise, providing for the application of the disqualification sanctions laid down in Article 9, paragraph 2, of the Decree.

In relation to the commission of the crimes provided for in Law  150/1992 “Discipline of crimes related to the application in Italy of the convention on international trade in endangered species of wild fauna and flora, as well as rules for the marketing and possession of live specimens of mammals and reptiles that may constitute a danger to public health and safety”:

In relation to the commission of offenses provided for in Article 3, paragraph 6 of Law No. 549/1993 “Measures for the Protection of Stratospheric Ozone and the Environment”.

In relation to the commission of the offences provided for in Legislative Decree 202/2007 ‘Implementation of Directive 2005/35/EC on ship-source pollution and related penalties’:

Crime of employment of third-country nationals whose stay is irregular (Article 25-duodecies of the Decree)

Crimes of racism and xenophobia (Article 25-terdecies of the Decree)

Fraud in sporting competitions, unlawful gaming or betting and gambling by means of prohibited devices (Article 25-quaterdecies of the Decree)

Tax offences (Article 25-quinquiesdecies of the Decree – tax offences under Legislative Decree No. 74/2000)

Smuggling offense (Art. 25-sexiesdecies of the Decree)

Crimes against cultural heritage (Art. 25-septiesdecies of the Decree)

Laundering of cultural assets and devastation and looting of cultural and landscape assets (Art. 25-duodecies of the Decree) 

Transnational offences (Article 10 – Law No. 146 of 16 March 2006)

The following offences, if committed transnationally, constitute grounds for the administrative liability of entities:

Offences relating to the quality and transparency of the virgin olive oil chain (Art. 12 – Law No. 9 of 14 January 2013)[1]

The crimes and administrative offences referred to above may entail the administrative liability of the Entity having its head office on Italian territory even if committed abroad.

The offences that may occur in the production activities of Bathsystem spa will be specifically analysed in the special parts below.

1.3 The system of sanctions provided for in the legislation

The sanctions provided for by the Decree against entities are: 1) pecuniary sanctions, 2) disqualification sanctions, 3) confiscation of the price or profit of the offence, 4) publication of the conviction.

Pecuniary sanctions apply whenever the liability of the legal person is established and are determined by the criminal court through a system based on “quotas”. The criminal court, within a minimum and a maximum of quotas indicated by the legislator for each offence as well as the value to be attributed to them, establishes the amount of the pecuniary sanctions to be imposed on the Entity.

Disqualification sanctions may apply for certain types of offences and for more serious cases. They take the form of a ban on exercising the business activity; the suspension and revocation of authorisations, licences or concessions functional to the commission of the offence; a ban on contracting with the public administration (except to obtain the performance of a public service); exclusion from facilitations, financing, contributions or subsidies and the possible revocation of those granted; and a ban on advertising goods or services.

Disqualification sanctions are not applied (or are revoked, if already applied as a precautionary measure) if the Entity, prior to the declaration of the opening of the first instance hearing, has:

Confiscation involves the acquisition of the price or profit obtained from the offense by the State, or the acquisition of sums of money, goods, or other assets of equivalent value to the price or profit of the offense. However, it does not encompass the portion of the price or profit from the offense that can be returned to the injured party. Confiscation is always ordered with the conviction.

Publication of the conviction may be imposed when a disqualification sanction is imposed on the Entity. The conviction is published by posting it in the municipality where the entity has its head office and is also published on the website of the Ministry of Justice.

1.4 The Organisation, Management and Control Model as an exemption from liability

The Decree provides that the company is not liable to a penalty if it proves that it has adopted and effectively implemented – prior to the commission of the offence – organisational, management and control models capable of preventing the commission of the offences committed, without prejudice to the personal liability of the person who committed the offence.

The legislator has therefore attributed an exempting value to the company’s organisation, management and control models that are suitable for the prevention of risk, as well as adopted and effectively implemented.

In the event that, however, the model is adopted and made operational after the commission of the act – but before the declaration of the opening of the trial – the Decree does not provide for the exclusion of the Entity’s liability, but a series of benefits in terms of reduction of the pecuniary penalty, exclusion of the disqualification penalty (where applicable), as well as suspension/revocation of the precautionary measure if imposed.

In any case, Legislative Decree 231/2001 specifies the requirements that models must meet. In particular, pursuant to paragraph 2 of article 6 of Legislative Decree no. 231/2001, an organisational and management model must meet the following requirements:

In the light of the above considerations, the Company intended to prepare a Model that would take into account its peculiar corporate reality, consistent with its governance system and capable of enhancing the existing controls and bodies.

If the offence is committed by persons who hold positions of representation, administration or management of the entity or of one of its organisational units with financial and functional autonomy, as well as by persons who exercise, also de facto, the management and control thereof, the Entity shall not be liable if it proves that:

If, on the other hand, the offence is committed by persons subject to the management or supervision of one of the above-mentioned persons, the legal person is liable if the commission of the offence was made possible by the failure to comply with the obligations of management and supervision. Such non-compliance is, in any case, excluded if the Entity, before the offence was committed, had adopted and effectively implemented a Model capable of preventing offences of the kind committed.

Following the entry into force of Law No. 179 of 30 November 2017 on “Provisions for the protection of the authors of reports of offences or irregularities of which they have become aware in the context of a public or private employment relationship“, the Models must also provide for:

This legislation, was recently revised with the entry into force of Legislative Decree No. 24 of 10 March 2023, which transposed Directive (EU) 2019/1937 of the European Parliament and of the Council of 23.10.2019, concerning the protection of persons who report breaches of European Union law.

The decree came into force on 30.03.2023 and the relevant implementing provisions will become effective, for companies with at least 50 employees, from 17.12.2023.

Bathsystem, in compliance with the aforementioned legislation, has drawn up a Protocol regulating the modalities through which a report can be made and the procedure for verifying its validity, guaranteeing the highest degree of confidentiality of the reports and the person making them. The Protocol has been published on the Company’s institutional website, which has entrusted the role of Whistleblowing Reporting Officer to an external professional identified in the person of a lawyer,  Ms Beatrice Tomasoni of the Brescia Bar Association, who was also appointed as the Supervisory Body.

For these reasons, this Organisation Model devotes a special section to describing the whistleblowing procedure and, in particular, the reporting channels that have been set up by the Company.
2 The Bathsystem Organisation, Management and Control Model
2.1 The objectives and aims pursued with the adoption and consequent updating of the Model

The first edition of this Organisation, Management and Control Model was adopted by resolution of the Board of Directors on 22.03.2024.

The Company’s Board of Directors decided to comply with the provisions of Legislative Decree No. 231/2001 mainly to raise the awareness of all persons acting for the Company with regard to the adoption of virtuous conduct aimed at avoiding the commission of offences.

By adopting and consequently updating the Organisation, Management and Control Model, the Company aims to:

The preparation of this Model was also inspired by the Guidelines issued by Confindustria in March 2002 and last updated in June 2021. 

2.2 The “formalisation” of Bathsystem’s Organisation, Management and Control Model

The work done by the Company for the purpose of preparing and updating this Organisation Model has taken into account the requirements of the Decree (Art. 6 para. 2) and, in particular, the Company proceeded to:

a) “identify the activities within the scope of which offences may be committed“.

To this end, the Company has:

With reference to this requirement, a mapping of so-called sensitive activities was drawn up.

b) “include specific protocols aimed at planning the training on and implementation of the entity’s decisions regarding the crimes to be prevented”.

With reference to this requirement, general protocols (Chap. 2.6 of this General Section) and specific protocols (in individual Special Sections of the Company’s Organisation Model) have been provided.

c) “identify suitable methods of managing financial resources for preventing the commission of offences”.

With reference to this requirement, general protocols (Chap. 2.7 of this General Sections) and specific protocols (in the “Management of financial resources” section of the Special Section “A” of this Company’s Organisation Model) have been provided.

d) “provide for information obligations vis-à-vis the Body responsible for supervising the functioning of and compliance with the models”.

With reference to this requirement, separate information flows have been envisaged in “Information” and “Reports” (Chap. 3.6 of this General Section), as well as specific reports in the Annex “Information flows to the Supervisory Body” of this Organisation, Management and Control Model.

e) “introduce an appropriate disciplinary system to sanction non-compliance with the measures indicated in the Model”.

With reference to this requirement, a specific disciplinary and sanctioning system has been introduced (Chap. 5. of this General Part) which takes into account the specific guarantees set out in Law 179/2017 on the protection of reporting persons.

2.3 The map of risk activities and the structure of the Bathsystem Model

Following the activities carried out in the manner analysed above, the Company has identified the following risk activities:

Legislative Decree 231/2001 provides that the Model must “identify the activities within the scope of which offences may be committed” (Art. 6, para. 2).

A: Crimes against Public Administration and its assets, offenses of organised crime, crimes with purposes of terrorism and subversion of democratic order, bribery among private individuals, receiving stolen goods offenses, money laundering, use of money, goods or benefits of illicit origin as well as self-laundering, and incitement not to make statements or to make false statements to judicial authorities;

B: Computer crimes and unlawful processing of data;

C: Corporate offences;

D: Offences relating to identification instruments and distinctive signs, crimes against industry and trade and offences related to copyright infringement;

E: Crimes of manslaughter, serious and very serious negligent personal injuries committed in violation of workplace health and safety regulations.

F: Environmental offences;

G: Tax offences;

H: Whistleblowing Protocol.

2.4 The Recipients of the Bathsystem Organisation, Management and Control Model

In order to effectively implement the Model, the Company intends to ensure proper dissemination of its contents and principles within and outside its organisation.

In particular, the Company’s objective is to communicate the contents and principles of the Model not only to its employees but also to persons who, although not formally employees, operate – even occasionally – for the achievement of the Company’s objectives by virtue of contractual relationships. In fact, the recipients of the Model are both the persons who hold representative, administrative or management positions in the Company, and the persons subject to the management or supervision of one of the aforementioned persons (pursuant to Article 5 of Legislative Decree No. 231/2001), but also, more generally, all those who work to achieve the Company’s purpose and objectives. The Recipients of the Model therefore include members of corporate bodies, persons involved in the functions of the Supervisory Body, employees, collaborators and external consultants.

The principles and provisions of this document must be observed by:

The persons thus identified are hereinafter referred to as “Recipients”. The recipients of the Model are required to comply with all the provisions and protocols it contains, as well as all the procedures for its implementation, with the utmost fairness and diligence.

2.5 Approval of the Model, amendments and additions

The Organisation, Management and Control Model is issued by the Management Body, which, therefore, makes any changes and additions deemed appropriate, also on the basis of the information provided by the Company’s Supervisory Body.

The Company’s Board of Directors also makes decisions on the implementation of the Model, by evaluating and approving the actions necessary for the implementation of its constituent elements.

Supervision of the operation of and compliance with the Model is the responsibility of the Company’s Supervisory Body, which is also in charge of updating it.

 2.6 Protocols for the training on and implementation of decisions aimed at preventing the offences covered by the Model

The communication and training activity is diversified according to the Recipients to whom it is addressed, but it is, in any case, marked by principles of completeness, clarity, accessibility and continuity in order to enable the various Recipients to be fully aware of those corporate provisions they are required to comply with and of the ethical standards that must inspire their conduct.

The communication and training activities are planned by the Company and supervised by the Supervisory Body, which is assigned, among other things, the tasks of “promoting and defining initiatives for the dissemination of knowledge and understanding of the Model, as well as for personnel training and raising awareness on compliance with the principles contained in the Model” and of “promoting and developing communication and training activities on the contents of Legislative Decree No. 231/2001, on the impact of the legislation on the Company’s activities, and on the rules of conduct.”

The Protocols constituting effective control principles in the prevention of all offences under the Model are:

More specific protocols are specified in the individual Special Sections under this Organisational model.

2.7 Methods of managing financial resources

In the management of financial resources, the Company provides for the following:

More specific protocols are described in the“Management of financial resources” section of the Special Section “A” of this Organisational Model.
3 The Supervisory Body
3.1 General Principles

3.2 Requirements of the Supervisory Body

Integrity: in relation to providing for causes of ineligibility, revocation, suspension. In appointing the members of the Supervisory Body, the Management Body of the Company expressly considered the following causes of ineligibility for the Supervisory Body members.

The Company, in accordance with the Guidelines of the most representative industry associations and the case law on the matter, has opted for the selection of an Individual Body.

The sole component constituting the Supervisory Body, possessing the requirements stipulated by this Organisation Model, has been identified in the person of Ms. Beatrice Tomasoni, lawyer of the Brescia Bar Association.

3.3 Causes of ineligibility, revocation, disqualification and suspension of the member of the Supervisory Body

In appointing the member of the Supervisory Body, the Management Body took into account the following grounds for ineligibility.

They following cannot be elected:

–        those against whom one of the preventive measures provided for in Article 10, paragraph 3, of Law No. 575 of 31 May 1965, as amended by Article 3 of Law No. 55 of 19 March 1990, and subsequent amendments, has been definitively applied;

–        those against whom the accessory administrative sanctions provided for in Article 187-quater of Legislative Decree No. 58 of 24 February 1998 have been applied.

The member of the Supervisory Body is also suspended from exercising his or her functions in the following cases:

The Supervisory Body remains in office for three years and may be re-elected. The relevant remuneration is determined by the Management Body upon appointment for the entire term of office.

3.4 Tasks of the Supervisory Body

3.5 The activity of reporting of the Supervisory Body

3.6 Reporting obligations towards the Supervisory Body – Supervisory Body contacts

All the Recipients of this Model are bound by an obligation to inform the Supervisory Body, to be carried out following

a) reports

b) information.

The Supervisory Body ensures the strictest confidentiality over any news, information, reportings, under penalty of removal of the mandate and disciplinary measures defined below, subject to the requirements inherent in the conduct of investigations in the event that support of external consultants to the Supervisory Body or other corporate structures is necessary.

All information and reports referred to in this Model shall be kept by the Supervisory Body in a special computerised and hard copy archive, in compliance with the provisions of Legislative Decree No. 196 of 30 June 2003 (Privacy): the records of the Supervisory Body shall be kept at the Company’s offices and contained in separate and closed cabinets, accessible only to its members and for the sole reasons connected to the performance of the aforementioned tasks, under penalty of immediate disqualification from office.

a) Reports

All Recipients are required to report promptly to the Supervisory Body any exception, breach or suspected breach they are aware of, of rules of conduct under the Company’s Code of Ethics and the rules of conduct and executing procedures for the execution of the activities identified as “at risk” and governed by the Model.

The reports referred to in the previous point and circumstantiated reports of unlawful conduct, relevant pursuant to Legislative Decree No. 231/2001 and based on precise and concordant elements of fact, or of violations (even alleged violations) of the Organisation and Management Model, of which they have become aware by reason of the functions performed, shall be made within the framework of the regulatory provisions on whistleblowing set out in Law No. 179/2017, with particular reference to the protection of the reporting person from any form of retaliation and/or discrimination. In particular, in accordance with the provisions of Article 6, paragraph 2-bis of Legislative Decree no. 231/2001, reports can be made through the following channels, which ensure the confidentiality of the reporting person’s identity in the management of reports, namely:

SUPERVISORY BODY OF BATHSYSTEM S.p.A.

Via C. Cavour n. 149 – 25011 CALCINATO (BRESCIA)

[email protected]

The Company and its representatives are prohibited from carrying out retaliatory or discriminatory acts, whether direct or indirect, against the reporting person for reasons related, directly or indirectly, to the report.

In this regard, it is clarified that disciplinary sanctions are provided for in the following cases:

The adoption of discriminatory measures against persons making such reports may be reported to the National Labour Inspectorate, for measures within its competence, not only by the reporting person, but also by the trade union organisation.

It is clarified, in accordance with the provisions in force, that retaliatory or discriminatory dismissal of the reporting person is null and void.

Any change in duties, as well as any other retaliatory or discriminatory measure taken against the reporting person, is also null and void. It is the responsibility of the employer, in the event of disputes related to the imposition of disciplinary sanctions, or to demotions, dismissals, transfers, or subjecting the reporting person to another organisational measure having direct or indirect negative effects on working conditions, subsequent to the presentation of the report, to demonstrate that such measures are based on reasons unrelated to the report itself.

The Supervisory Body assesses all the reports received and undertakes the resulting initiatives at its reasonable discretion and responsibility within the scope of its responsibilities, listening, if necessary, to the person who made the report and the person responsible for the alleged violation. Any consequent decision shall be reasoned; any consequent measures shall be applied in accordance with the provisions of the chapter on the Disciplinary and Sanctioning System.

The Supervisory Body acts to protect the reporting persons against any form of retaliation, discrimination, penalisation or any consequence deriving therefrom, ensuring the confidentiality of their identity, without prejudice, however, to legal obligations and the protection of the rights of the Company or of the persons accused wrongly or in bad faith.

b) Information

The Recipients of this Model, and in particular the Heads of Department for the area of their competence, are also required to transmit information to the Supervisory Body, including but not limited to:

In the case of information and/or news, even unofficial, relating to the commission of offences under the Decree or otherwise regarding possible violations of the Model and the Code of Ethics, each person must contact their supervisor/manager who will immediately report it to the Supervisory Body. Information flows must reach the Body by means of the methods and addresses indicated above and/or those which may have been communicated to the Supervisory Body.
4 Dissemination of the Model and training activities
4.1 General Profiles

It is the Company’s intention to ensure proper and complete knowledge of the Model, the contents of the Decree and the obligations arising therefrom among those who work for the Company.

Training sessions will be organised over time by the Company, based on the criteria of obligation and repetition, as well as the possible criteria of diversification.

Training and information is managed by the Management Body assisted by the Supervisory Body, in close coordination with the heads of the areas/functions involved in the application of the Model.

4.2 The initial communication

This Model is communicated to all company resources by means of an official communication from the Management Body, through the publication of this model on the employees’ online portal.

All Employees and Managers must sign a special form certifying that they are aware of and accept the Model, an electronic copy of which may be provided, upon requested.

New employees are given an information pack consisting of the Code of Ethics and the Organisation Model, to ensure they have knowledge considered to be of primary importance.

All subsequent amendments and information concerning the Model will be communicated to company resources through official information channels.

4.3 Training of Managers and Employees

Participation in training activities aimed at disseminating knowledge of the regulations set out in the Decree, the Model and the Code of Ethics is mandatory.

The training will take into account, in the contents and delivery methods of the relevant courses, the qualification of the Recipients, the risk level of the area in which they work and whether or not they hold representative functions in the area.

Unexcused absence from training sessions is considered a disciplinary offence, in accordance with the provisions of the Disciplinary System set out in this General Part.

The Company will provide for the implementation of training courses that will illustrate the following, according to a modular approach: the regulatory environment, the Code of Ethics and the Organisational, Management and Control Model adopted by the Company including the Special Sections, the role of the Supervisory Body and tasks assigned to it by the Company.

The Supervisory Body ensures that training programmes are qualitatively adequate and effectively implemented.

It will be the responsibility of the Company, through the competent resources, to establish a specific section of the company’s intranet dedicated to the subject and periodically updated, in order to allow concerned parties to be informed in real time of any changes, additions, or implementations of the Model and the Code of Ethics.

4.4 Information to Agents, Consultants, Collaborators and Suppliers

The Company imposes knowledge of and compliance with the Model among the so-called “Third Party Recipients”, such as Agents, Consultants, Collaborators and Suppliers, by means of specific contractual clauses.
5 The disciplinary and sanctioning system
5.1 General Profiles

The provision of a suitable disciplinary system to sanction non-compliance with the rules indicated in the Model is a condition required by Legislative Decree 231/2001 for the exemption of administrative liability of Bodies and to guarantee the effectiveness of the Model itself.

The system itself is aimed at sanctioning: the failure to comply with the principles and obligations of conduct provided for in this Organisation model; the violation of measures aimed at protecting those who report relevant unlawful conduct under Legislative Decree 231/2001, or violations of the corporate Organisation, Management and Control Model; the conduct of those who make unfounded reports with intent or gross negligence.

The imposition of disciplinary sanctions for the violation of the principles and rules of conduct indicated in the Organisation Model is independent of any criminal proceedings initiated and the outcome of the subsequent judgment for the commission of any of the forms of unlawful conduct envisaged by the Decree.

Following notification to the Supervisory Body of the occurrence of one of the aforementioned hypotheses, an assessment procedure is commenced in accordance with the provisions of the employee’s reference National Collective Bargaining Agreement; this assessment procedure is conducted by the Supervisory Body itself, in coordination with the corporate bodies in charge of imposing disciplinary sanctions, taking into account the seriousness of the conduct, the possible recurrence of the misconduct or the degree of guilt.

The Company, through the bodies and functions specifically appointed for this purpose, shall therefore impose, with consistency, impartiality, and uniformity, sanctions proportionate to the respective breaches or conduct and in compliance with the provisions in force governing labour relations.

Violation of the rules by the Recipients of the Model damages the relationship of trust established with the Company and may lead to disciplinary, legal or criminal action. In the most serious cases, the breach may lead to termination of employment, if carried out by an employee, or to termination of employment, if carried out by a third party.

5.2 Sanctions against Employees

The conduct of employees that determines:

are considered disciplinary offences. The sanctions that can be imposed on employees are adopted in accordance with the procedures laid down in the applicable legislation.

Specific reference is made to the categories of punishable acts provided for by the existing sanctioning framework, namely the contractual rules referred to in the National Collective Bargaining Agreement for Brick and Manufactured Goods (hereinafter referred to as National CBA) – articles 51, 53, and 54.

In application of the principle of proportionality, depending on the severity of the breach committed, the following disciplinary sanctions are provided:

Verbal warning: this is applied in the case of the most minor non-compliance with the principles and rules of conduct laid down in this Model, such conduct being related to a minor non-compliance with contractual rules or directives and instructions issued by management or superiors.

Written warning: it applies in the event of a repeat offence of the infringements referred to in the previous point or in any case for failure to comply with the principles and rules of conduct laid down in this Model, with respect to a non-compliant or inadequate conduct to the extent that it can be considered, albeit not minor, nonetheless not serious, correlated with a non-serious failure to comply with the contractual rules or the directives and instructions issued by management or superiors;

Fine not exceeding the amount of three hours of regular pay: applied for non-compliance with conduct principles and rules established by this Model, for conduct which is not compliant with or not appropriate to the requirements of the Model to an extent that it can be considered to be relatively serious. Such conduct includes the violation of obligations to inform the Body of the commission of crimes, even if attempted, as well as any violation of the Code, the Model, the procedures that form an integral part of it, as well as the violation of measures to protect the confidentiality of the reporting person or the submission of reports that prove to be unfounded and made with intent or gross negligence. The same penalty shall be applied in case of repeated non-participation (physical or in any way required by the Company), without justification in training sessions that over time will be paid by the Company relating to Legislative Decree 231/2001, the Organisational, Management and Control Model and the Code of Ethics adopted by the Company, or in connection to related issues.

Suspension from pay and service for a maximum of three days: applies in the case of more serious breaches than those referred to in the previous point or in the case of repeated breaches.

Dismissal: applies in the event of serious and/or repeated violation of the rules of conduct and procedures contained in the Model, which do not conflict with the law and contractual provisions.

5.3 Sanctions against Managers

Violation of the principles and rules of conduct contained in this Model by executives, or the adoption of conduct not in line with the aforementioned prescriptions, as well as the violation of measures to protect whistleblowers or the submission of unfounded reports, with intent or gross negligence, shall be subject to disciplinary measures proportionate to the seriousness of the violation committed. For the most serious cases, termination of employment is provided for, in view of the special bond of trust that binds the manager to the employer.

The following also represent disciplinary offences:

5.4 Sanctions against the Administrative Body

Against an Director who has committed a breach of this Model, any appropriate measure permitted by law can be applied, including the following sanctions, determined depending on the seriousness of the act and the degree of guilt, and of the consequences thereof:

In the violations are such as to constitute just cause for revocation, the Assembly shall take the measures within its competence and take the further steps required by law.

5.5 Sanctions against Agents, Consultants, Collaborators and Suppliers

Any violation of the prescriptions of the Model by Agents, Consultants, Collaborators and Suppliers to the extent that they may be involved in the performance of activities in which it is conceivable that one of the Predicate Offences set out in the Decree may be committed (and by those who are from time to time contemplated among the “Recipients” of the same) shall be sanctioned by the competent bodies on the basis of the internal company rules, as provided for in the contractual clauses included in the respective contracts, and in any case with the application of contractual penalties, which may also include the automatic termination of the contract (pursuant to Article 1456 of the Italian Civil Code), without prejudice to the compensation for damages.

If a breach by these persons occurs, the Supervisory Body shall inform the Administrative Body in a written report.

 

[1]           Article 12 of Law No. 9 of 14 January 2013, however, does not provide for sanctions against the entity.

 

Approved by resolution of the Board of Directors of 22.03.2024

 

 

MODELLO ORGANIZZATIVO DI GESTIONE E CONTROLLO

(ai sensi del Decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231)

 

PARTE GENERALE

Definizioni e abbreviazioni

 Società/Azienda: Bathsystem spa, con sede legale in Calcinato (BS), via Cavour n. 149

 Attività sensibili: le attività aziendali nel cui ambito potrebbero potenzialmente crearsi le occasioni, le condizioni e gli strumenti per la commissione dei reati che fondano la responsabilità amministrativa degli enti di cui al Decreto legislativo 8 giugno 2001 n. 231.

CCNL: il Contratto Collettivo applicabile ai dipendenti di Bathsystem S.p.A. e precisamente il CCNL Laterizi-piccola-industria.

 Codice Etico: il Codice Etico di Bathsystem S.p.A. nel contenuto di tempo in tempo vigente.

 Organo Dirigente: il Consiglio di Amministrazione di Bathsystem S.p.A.

 Collaboratori: i soggetti che intrattengono con la Società rapporti di collaborazione senza vincolo di subordinazione, di rappresentanza commerciale ed altri rapporti che si concretino in una prestazione professionale non a carattere subordinato, sia continuativa sia occasionale nonché quanti, in forza di specifici mandati e procure, rappresentano la Società verso terzi.

 Decreto o D.lgs. 231/2001: il Decreto legislativo 8 giugno 2001 n. 231, recante la “Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica, a norma dell’art. 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300”, nel contenuto di tempo in tempo vigente.

 Destinatari: i soggetti ai quali si applicano le disposizioni del presente Modello.

 Dipendenti: le persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di soggetti che rivestono funzioni di rappresentanza, amministrazione o di direzione della Società, ossia tutti i soggetti che intrattengono un rapporto di lavoro subordinato, di qualsivoglia natura, con la Società.

 Fornitori: coloro che forniscono beni o servizi a favore di Bathsystem S.p.A.

 Modello: il presente Modello di organizzazione, gestione e controllo adottato dall’Organo Dirigente di Bathsystem S.p.A., ai sensi degli artt. 6 e 7 del D.lgs. 231/2001.

 Organismo di Vigilanza o Organismo o OdV: l’Organismo collegiale esterno, dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo, con il compito di vigilare sul funzionamento, sull’osservanza del Modello nonché di curarne l’aggiornamento.

Segnalante: in materia di whistleblowing si definisce tale la persona fisica che effettua la segnalazione o la divulgazione pubblica di informazioni sulle violazioni acquisite nell’ambito del proprio contesto lavorativo.

Segnalazione: comunicazione del segnalante avente a oggetto il ragionevole e legittimo sospetto o la consapevolezza di comportamenti illegittimi o irregolarità, commessi da dipendenti o rappresentanti dell’azienda, che possano recare un danno, anche solo di immagine, alla società, nonché a terzi. La segnalazione interna è la comunicazione delle informazioni sulle violazioni, presentata tramite il canale di segnalazione interna; la segnalazione esterna è la comunicazione delle informazioni sulle violazioni, presentata tramite il canale istituito dall’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC).

Segnalato: chiunque sia il soggetto cui il segnalante attribuisce la commissione dell’illecito o dell’irregolarità rappresentato nella segnalazione Destinatario della segnalazione: per la Società le segnalazioni dovranno pervenire all’OdV, quale Ufficio preposto alla gestione delle segnalazioni, come meglio si specificherà nel prosieguo.

Contesto lavorativo: in materia di whistleblowing, per contesto lavorativo si intendono le attività lavorative o professionali, presenti o passate, svolte nell’ambito dei rapporti di cui all’art.3, commi 3 o 4 del d.lgs. n. 24/2023, attraverso le quali, indipendentemente dalla natura di tali attività, una persona acquisisce informazioni sulle violazioni e nel cui ambito potrebbe rischiare di subire ritorsioni in caso di segnalazione o di divulgazione pubblica o di denuncia all’Autorità giudiziaria o contabile.

Divulgazione pubblica: rendere di pubblico dominio informazioni sulle violazioni – di cui alla disciplina in materia di whistleblowing – tramite la stampa o mezzi elettronici o comunque tramite mezzi di diffusione in grado di raggiungere un numero elevato di persone.

Facilitatore: in materia di whistleblowing, è definita tale la persona fisica che assiste il segnalante nel processo di segnalazione, operante all’interno del medesimo contesto lavorativo e la cui assistenza deve essere mantenuta riservata.

Persona coinvolta: in materia di whistleblowing, si definisce tale la persona fisica o giuridica menzionata nella segnalazione interna o estera ovvero nella divulgazione pubblica come persona alla quale la violazione è attribuita o come persona comunque implicata nella violazione segnalata o divulgata pubblicamente.

Ritorsioni: in materia di whistleblowing, si definisce tale qualsiasi comportamento, atto od omissione, anche solo tentato o minacciato, posto in essere in ragione della segnalazione, della denuncia all’autorità giudiziaria o contabile o della divulgazione pubblica e che provoca o può provocare alla persona segnalante o alla persona che ha sporto la denuncia, in via diretta o indiretta, un danno ingiusto.

Presentazione della Società

Bathsystem, è una società di diritto italiano leader in Europa nella produzione e realizzazione di bagni e cucine prefabbricati in calcestruzzo e acciaio.

La Società è stata fondata nel 1993, con la precisa vocazione di soddisfare le richieste del mercato edilizio costituito da imprese di costruzione, studi di architettura e dalla committenza pubblica internazionale.

Ciò ha permesso a Bathsystem di aumentare costantemente le proprie vendite di cellule bagno prefabbricate nella perfetta combinazione tra qualità – che segue la miglior tradizione del prodotto Made in Italy – e l’anticipazione delle tendenze del mercato, sia in termini funzionali che di design.

Il quartier generale di Bathsystem, sviluppato in quattro stabilimenti in provincia di Brescia, due a Molinetto (BS) e due a Calcinato (BS) per una superficie totale di oltre 25.000 mq, produce ogni anno circa 9.000 unità prefabbricate.

L’azienda è leader in Inghilterra, Irlanda e paesi Scandinavi, ed è presente in modo massiccio anche in Spagna, Portogallo, Germania, Francia. Gli involucri prefabbricati Bathsystem sono destinati ad ogni tipologia di edificio, dall’hotel, all’ospedale, dal campus alle strutture residenziali in genere.

La Società ha una struttura organizzativa verticistica di tipo tradizionale con un Consiglio di Amministrazione composto da nr. 3 membri.

La funzione di vigilanza sull’osservanza della legge e dello statuto, di rispetto dei principi di corretta amministrazione, di adeguatezza dell’assetto organizzativo, amministrativo e contabile e del suo concreto funzionamento è stata affidata al Collegio Sindacale, composto da nr. 5 componenti, di cui 3 effettivi e 2 supplenti. La revisione legale è stata affidata ad un professionista esterno.

La responsabilità del sistema di controllo interno spetta al Consiglio di Amministrazione che provvede a fissare le linee di indirizzo e a verificarne periodicamente l’adeguatezza e l’effettivo funzionamento, assicurandosi che i principali rischi aziendali vengano identificati e gestiti in modo corretto.

La Società ha fondato il proprio sistema di controllo interno sui seguenti elementi principali:

  1. Il Decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231

1.1 I principi generali della normativa

Il Decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231 ha introdotto nel nostro ordinamento la responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica (definite anche “Enti”) in caso di commissione o tentata commissione di alcune tipologie di reati o di illeciti amministrativi nell’interesse o a vantaggio dell’Ente da parte di:

La normativa non si applica allo Stato, agli enti pubblici territoriali, agli altri enti pubblici non economici nonché agli enti che svolgono funzioni di rilievo costituzionale.

Il Decreto ha inteso adeguare la normativa interna in materia di responsabilità delle persone giuridiche ad alcune Convenzioni internazionali a cui l’Italia aveva già da tempo aderito.

Tale responsabilità, pur definita dal legislatore come “amministrativa”, presenta i caratteri della responsabilità penale, poiché viene accertata nell’ambito del processo penale, consegue alla realizzazione di reati e prevede l’applicazione di sanzioni mutuate dal sistema penale.

La responsabilità dell’Ente, ai sensi del Decreto, si aggiunge e non si sostituisce a quella (penale) dell’autore del reato: tanto la persona fisica quanto quella giuridica saranno pertanto sottoposti a giudizio penale.

1.2 I reati che fondano la responsabilità amministrativa dell’ente

Di seguito si procede ad un’elencazione di tutti i reati attualmente regolati dalla legge che possono configurare una responsabilità dell’ente.

Reati contro la Pubblica Amministrazione ed il suo patrimonio (artt. 24 e 25 del Decreto)

Delitti informatici e trattamento illecito di dati (art. 24-bis del Decreto)

Delitti di criminalità organizzata (art. 24-ter del Decreto)

Reati di falsità in monete, in carte di pubblico credito, in valori di bollo e in strumenti o segni di riconoscimento (art. 25-bis del Decreto)

Delitti contro l’industria e il commercio (art. 25-bis.1 del Decreto)

Reati societari (art. 25-ter del Decreto)

Delitti con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico (art. 25-quater del Decreto)

Reato di pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili (art. 25-quater.1 del Decreto)

Delitti contro la personalità individuale (art. 25-quinquies del Decreto)

Reati di abuso di mercato

Illeciti Amministrativi (art. 187-quinquies TUF)

Reati di omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con violazione delle norme a tutela della salute e sicurezza sul lavoro (art. 25-septies del Decreto)

Reati di ricettazione, riciclaggio, impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 25-octies del Decreto)

Delitti in materia di strumenti di pagamento diversi dai contanti (art. 25-octies.1 del Decreto)

Delitti in materia di violazioni del diritto d’autore (art. 25-novies del Decreto)

Reato di induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’autorità giudiziaria (art. 25-decies del Decreto)

Reati ambientali (art. 25-undecies del Decreto)

Si tratta di reati previsti dal codice penale e da leggi speciali. Segnatamente, in relazione alla commissione dei reati previsti dal codice penale:

Con riferimento ai reati previsti dal D.lgs. 152/2006 “Norme in materia ambientale”:

In virtù del Decreto Legge 10 dicembre 2013, n. 136, convertito in Legge 6 febbraio 2014, n. 6, è stato introdotto nel testo del Decreto Legislativo 3 aprile 2006, n. 152 il nuovo art. 256-bis rubricato “Combustione illecita dei rifiuti” che va a sanzionare penalmente la condotta di:

La norma, pur non essendo specificamente richiamata dall’art. 25-undecies, risulta di particolare rilevanza in tema di responsabilità amministrativa in quanto, in caso di commissione (o tentata commissione) del sopra richiamato reato, configura la responsabilità – autonoma rispetto a quella degli autori – del titolare (persona fisica) dell’impresa o del responsabile dell’attività comunque organizzata per omessa vigilanza, prevedendo l’applicazione delle sanzioni interdittive previste dall’art. 9, comma 2, del Decreto.

In relazione alla commissione dei reati previsti dalla L. 150/1992 “Disciplina dei reati relativi all’applicazione in Italia della convenzione sul commercio internazionale delle specie animali e vegetali in via di estinzione, nonché norme per la commercializzazione e la detenzione di esemplari vivi di mammiferi e rettili che possono costituire pericolo per la salute e l’incolumità pubblica”:

In relazione alla commissione dei reati previsti dall’articolo 3, 6° comma, della L. 549/1993 “Misure a tutela dell’ozono stratosferico e dell’ambiente”.

In relazione alla commissione dei reati previsti dal D.lgs. 202/2007 “Attuazione della direttiva 2005/35/CE relativa all’inquinamento provocato dalle navi e conseguenti sanzioni”:

Delitto di impiego di cittadini di stati terzi il cui soggiorno è irregolare (art. 25-duodecies del Decreto)

Reati di razzismo e xenofobia (art. 25-terdecies del Decreto)

Frode in competizioni sportive, esercizio abusivo di gioco o di scommessa e giochi d’azzardo esercitati a mezzo di apparecchi vietati (art. 25-quaterdecies del Decreto)

Reati tributari (art. 25-quinquiesdecies del Decreto – reati tributari previsti dal D.Lgs. n. 74/2000)

Reato di contrabbando (Art. 25-sexiesdecies del Decreto)

Delitti contro il patrimonio culturale (Art. 25-septiesdecies del Decreto)

Riciclaggio di beni culturali e devastazione e saccheggio di beni culturali e paesaggistici (Art. 25-duodecies del Decreto) 

Reati transnazionali (art. 10 – Legge 16 marzo 2006, n. 146)

Costituiscono presupposto per la responsabilità amministrativa degli enti i seguenti reati se commessi in modalità transnazionale:

Reati in materia di qualità e trasparenza della filiera degli oli di oliva vergini (Art. 12 – Legge 14 gennaio 2013, n. 9)[1]

I reati e gli illeciti amministrativi sopra richiamati possono comportare la responsabilità amministrativa dell’Ente avente sede principale nel territorio italiano anche se commessi all’estero.

Le figure di reato che possono verificarsi nell’ambito dell’attività produttiva di Bathsystem spa verranno analizzati specificatamente nelle parti speciali sotto riportate.

1.3 Il sistema sanzionatorio previsto dalla normativa

Le sanzioni previste dal Decreto a carico degli Enti sono: 1) sanzioni pecuniarie, 2) sanzioni interdittive, 3) confisca del prezzo o del profitto del reato, 4) pubblicazione della sentenza di condanna.

Le sanzioni pecuniarie si applicano ogniqualvolta venga accertata la responsabilità della persona giuridica e sono determinate dal giudice penale attraverso un sistema basato su «quote». Il giudice penale, nell’ambito di un minimo e di un massimo di quote indicate dal legislatore per ciascun reato nonché del valore da attribuire ad esse, stabilisce l’ammontare delle sanzioni pecuniarie da irrogare all’Ente.

Le sanzioni interdittive possono trovare applicazione per alcune tipologie di reato e per le ipotesi di maggior gravità. Si traducono nell’interdizione dall’esercizio dell’attività aziendale; nella sospensione e nella revoca delle autorizzazioni, delle licenze o delle concessioni funzionali alla commissione dell’illecito; nel divieto di contrattare con la pubblica amministrazione (salvo che per ottenere le prestazioni di un pubblico servizio); nell’esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi o sussidi e nell’eventuale revoca di quelli concessi; nel divieto di pubblicizzare beni o servizi.

Le sanzioni interdittive non si applicano (o sono revocate, se già applicate in via cautelare) qualora l’Ente, prima della dichiarazione di apertura del dibattimento di primo grado, abbia:

La confisca consiste nell’acquisizione del prezzo o del profitto del reato da parte dello Stato o nell’acquisizione di somme di danaro, beni o altre utilità di valore equivalente al prezzo o al profitto del Reato: non investe, tuttavia, quella parte del prezzo o del profitto del Reato che può restituirsi al danneggiato. La confisca è sempre disposta con la sentenza di condanna.

La pubblicazione della sentenza può essere inflitta quando all’Ente è applicata una sanzione interdittiva. La sentenza è pubblicata mediante affissione nel comune ove l’Ente ha la sede principale ed è inoltre pubblicata sul sito internet del Ministero della Giustizia.

1.4 Il Modello di organizzazione, gestione e controllo come esimente dalla responsabilità

Il Decreto prevede che la società non sia passibile di sanzione ove dimostri di aver adottato ed efficacemente attuato – prima della commissione del fatto – modelli di organizzazione, gestione e controllo idonei a prevenire la commissione dei reati verificatisi, ferma restando la responsabilità personale di chi ha commesso il reato.

Il legislatore, pertanto, ha attribuito un valore esimente ai modelli di organizzazione, gestione e controllo della società che siano idonei alla prevenzione del rischio, nonché adottati ed efficacemente attuati.

Nel caso in cui invece il modello sia adottato e reso operativo dopo la commissione del fatto – ma prima della dichiarazione di apertura del dibattimento – il Decreto non prevede l’esclusione della responsabilità dell’Ente, ma una serie di benefici in termini di riduzione della sanzione pecuniaria, esclusione della sanzione interdittiva (laddove applicabile), nonché sospensione/revoca della misura cautelare qualora irrogata.

In ogni caso, nel D.lgs. 231/2001 si specificano le esigenze cui devono rispondere i modelli. In particolare, ai sensi del comma 2 dell’art. 6 del d.lgs. n. 231/2001 un modello di organizzazione e gestione deve rispondere alle seguenti esigenze:

Alla luce delle considerazioni che precedono, la Società ha inteso predisporre un Modello che tenesse conto della propria peculiare realtà aziendale, in coerenza con il proprio sistema di governance ed in grado di valorizzare i controlli e gli organismi esistenti.

Se il reato è commesso da soggetti che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione dell’ente o di una sua unità organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale, nonché da soggetti che esercitano, anche di fatto, la gestione e il controllo dello stesso, l’Ente non risponde se prova che:

Nel caso in cui, invece, il reato sia commesso da soggetti sottoposti alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti sopra indicati, la persona giuridica è responsabile se la commissione del reato è stata resa possibile dall’inosservanza degli obblighi di direzione e vigilanza. Detta inosservanza è, in ogni caso, esclusa qualora l’Ente, prima della commissione del reato, abbia adottato ed efficacemente attuato un Modello idoneo a prevenire reati della specie di quello verificatosi.

In seguito all’entrata in vigore della Legge 30 Novembre 2017, n. 179, recante “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarità di cui siano venuti a conoscenza nell’ambito di un rapporto di lavoro pubblico o privato”, i Modelli devono inoltre prevedere:

Tale normativa, è stata recentemente oggetto di revisione con l’entrata in vigore del Decreto Legislativo 10 marzo 2023 n. 24, con il quale è stata recepita la Direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 23.10.2019, riguardante la protezione delle persone che segnalano violazioni del diritto dell’Unione.

Il decreto è entrato in vigore il 30.03.2023 e le relative disposizioni attuative diverranno efficaci, per le imprese che risultano avere alle proprie dipendenze un numero di dipendenti non inferiore a 50 unità, dal 17.012.2023.

Bathsystem, in ossequio alla già menzionata normativa, ha predisposto un Protocollo che disciplina le modalità attraverso le quali effettuare una segnalazione e il procedimento volto a verificarne la fondatezza, garantendo il massimo grado di riservatezza delle segnalazioni e del soggetto che le effettua. Il Protocollo è stato pubblicato sul sito internet istituzionale della Società, la quale ha affidato il ruolo di Responsabile delle segnalazioni ad un professionista esterno individuato nella persona dell’avv. Beatrice Tomasoni del Foro di Brescia, che è stata altresì nominato quale Organismo di Vigilanza.

Per tali ragioni, il presente Modello Organizzativo dedica una parte speciale alla descrizione della procedura whistleblowing e in particolare dei canali di segnalazione che sono stati predisposti dalla Società.
Il Modello di organizzazione, gestione e controllo di Bathsystem
2.1 Gli obiettivi e finalità perseguiti con l’adozione e il conseguente aggiornamento del Modello

La prima edizione del presente Modello di Organizzazione, gestione e controllo è stata adottata con delibera del CdA del 22/03/2024

Il CdA della Società ha deciso di adeguarsi alle disposizioni di cui al D.lgs. 231/2001 principalmente per sensibilizzare tutti i soggetti che agiscono per la Società rispetto all’adozione di comportamenti virtuosi atti ad evitare la commissione di reati.

Con l’adozione e il conseguente aggiornamento del Modello di organizzazione, gestione e controllo la Società intende:

La predisposizione del presente Modello è stata anche ispirata alle Linee Guida emanate da Confindustria nel marzo 2002 e da ultimo aggiornate a giugno 2021.

2.2 La “formalizzazione” del Modello di organizzazione, gestione e controllo di Bathsystem

Il lavoro svolto dalla Società al fine della predisposizione e dell’aggiornamento del presente Modello organizzativo ha tenuto conto delle esigenze previste dal Decreto (art. 6 co. 2) e, segnatamente, l’Azienda ha proceduto a:

a) “individuare le attività nel cui ambito possono essere commessi i reati”.

A tal fine, la Società ha:

Con riferimento a tale esigenza, è stata elaborata una mappatura delle attività c.d. sensibili.

b) “prevedere specifici protocolli diretti a programmare la formazione e l’attuazione delle decisioni dell’ente in relazione ai reati da prevenire”.

Con riferimento a tale esigenza, sono stati previsti protocolli sia di carattere generale (Cap. 2. 6 della presente Parte Generale) che protocolli specifici (di cui alle singole Parti Speciali del Modello organizzativo societario).

c) “individuare modalità di gestione delle risorse finanziarie idonee a impedire la commissione dei reati”.

Con riferimento a tale esigenza, sono stati previsti protocolli sia di carattere generale (Cap. 2. 7 della presente Parte Generale) che protocolli specifici (di cui alla sezione “Gestione delle risorse finanziarie” della Parte Speciale “A” del presente Modello organizzativo societario).

d) “prevedere obblighi di informazione nei confronti dell’Organismo deputato a vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei modelli”.

Con riferimento a tale esigenza, sono stati previsti flussi informativi distinti in “Informazioni” e “Segnalazioni” (Cap. 3.6 della presente Parte Generale) oltre che specifici report di cui all’Allegato “Flussi informativi all’Organismo di Vigilanza” del presente Modello di organizzazione, gestione e controllo.

e) “introdurre un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel Modello”.

Con riferimento a tale esigenza, è stato introdotto specifico sistema disciplinare e sanzionatorio (Cap. 5. della presente Parte Generale) che tiene conto delle specifiche garanzie di cui alla legge 179/2017 in materia di tutela del segnalante.

2.3 La mappa delle attività a rischio e la struttura del Modello di Bathsystem

A seguito delle attività svolte con le modalità precedentemente analizzate, la Società ha individuato le seguenti attività a rischio:

Il D.Lgs. 231/2001 prevede che il Modello debba “individuare le attività nel cui ambito possono essere commessi reati” (art. 6, co. 2).

A: Reati contro la Pubblica Amministrazione ed il suo patrimonio, delitti di criminalità organizzata, delitti con finalità di terrorismo e di eversione dell’ordine democratico, reato di corruzione fra privati, reati di ricettazione, riciclaggio, impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita nonché di autoriciclaggio e delitto di induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’Autorità Giudiziaria;

B: Delitti informatici e trattamento illecito di dati;

C: Reati societari;

D: Reati di falsità in segni o strumenti di riconoscimento, delitti contro l’industria e il commercio e reati in materia di violazione del diritto d’autore;

E: Delitti di omicidio colposo, lesioni personali colpose gravi e gravissime commessi con violazione delle norme a tutela della salute e sicurezza sul lavoro;

F: Reati ambientali;

G: Reati tributari;

H: Protocollo whistleblowing.

2.4 I Destinatari del Modello di organizzazione, gestione e controllo di Bathsystem

La Società, al fine di dare efficace attuazione al Modello, intende assicurare una corretta divulgazione dei contenuti e dei principi dello stesso all’interno ed all’esterno della propria organizzazione.

In particolare, obiettivo della Società è quello di comunicare i contenuti e i principi del Modello non solo ai propri dipendenti ma anche ai soggetti che, pur non rivestendo la qualifica formale di dipendente, operano – anche occasionalmente – per il conseguimento degli obiettivi della Società in forza di rapporti contrattuali. Sono, infatti destinatari del Modello sia le persone che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione nella Società, sia le persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei già menzionati soggetti (ai sensi dell’art. 5 d.lgs. n. 231/2001), ma, anche più in generale, tutti coloro che operano per il conseguimento dello scopo e degli obiettivi della Società. Fra i destinatari del Modello sono, quindi, annoverati i componenti degli organi sociali, i soggetti coinvolti nelle funzioni dell’Organismo di Vigilanza, i dipendenti, i collaboratori, i consulenti esterni.

I principi e le disposizioni del presente documento devono essere rispettati da:

I soggetti così individuati sono, di seguito, definiti “Destinatari”. I destinatari del Modello sono tenuti a rispettare con la massima correttezza e diligenza tutte le disposizioni e i protocolli in esso contenuti, nonché tutte le procedure di attuazione dello stesso.

2.5 L’approvazione del Modello, le sue modifiche e integrazioni

Il Modello di organizzazione, gestione e controllo è atto di emanazione dell’Organo Dirigente che, pertanto, apporta le modifiche e le integrazioni ritenute opportune, anche su informativa dell’Organismo di Vigilanza della Società.

Il Consiglio di Amministrazione della Società, inoltre, assume le decisioni relativamente all’attuazione del Modello, mediante valutazione ed approvazione delle azioni necessarie per l’implementazione degli elementi costitutivi dello stesso.

L’attività di vigilanza sul funzionamento e sull’osservanza del Modello è di competenza dell’Organismo di Vigilanza della Società cui è, altresì, affidata la cura dell’aggiornamento stesso.

2.6 Protocolli di formazione ed attuazione delle decisioni volti a prevenire i reati oggetto del Modello

L’attività di comunicazione e formazione è diversificata a seconda dei destinatari cui essa si rivolge, ma è, in ogni caso, improntata a principi di completezza, chiarezza, accessibilità e continuità al fine di consentire ai diversi destinatari la piena consapevolezza di quelle disposizioni aziendali che sono tenuti a rispettare e delle norme etiche che devono ispirare i loro comportamenti.

L’attività di comunicazione e formazione è programmata dalla Società e supervisionata dall’Organismo di Vigilanza, cui sono assegnati, tra gli altri, i compiti di “promuovere e definire le iniziative per la diffusione della conoscenza e della comprensione del Modello, nonché per la formazione del personale e la sensibilizzazione dello stesso all’osservanza dei principi contenuti nel Modello” e di “promuovere ed elaborare interventi di comunicazione e formazione sui contenuti del d.lgs. n. 231/2001, sugli impatti della normativa sull’attività dell’azienda e sulle norme comportamentali”

I Protocolli che costituiscono principi di controllo efficaci nella prevenzione di tutti i reati oggetto del Modello sono:

Protocolli maggiormente specifici sono indicati nelle singole Parti Speciali di cui al presente Modello organizzativo.

2.7 Modalità di gestione delle risorse finanziarie

Nella gestione delle risorse finanziarie la Società dispone:

Protocolli maggiormente specifici sono indicati nella sezione “Gestione delle risorse finanziarie” di cui alla Parte Speciale “A” del presente Modello organizzativo.

  1. L’Organismo di Vigilanza

3.1 I principi generali

3.2 I requisiti dell’Organismo di Vigilanza

Onorabilità: in relazione alla previsione di cause di ineleggibilità, revoca, sospensione. Nel nominare i componenti dell’Organismo di Vigilanza, l’Organo Dirigente della Società ha espressamente tenuto conto delle seguenti cause di ineleggibilità per i medesimi membri dell’ODV.

La Società, conformemente alle Linee Guida di categoria maggiormente rappresentative e della giurisprudenza intervenuta sul punto si è orientata nella scelta di un Organismo Individuale.

Il componente unico costituente l’Organismo di Vigilanza, dotato dei requisiti previsti dal presente Modello organizzativo è stato individuato nella persona dell’Avv. Beatrice Tomasoni del Foro di Brescia.

3.3 Cause di ineleggibilità, revoca, decadenza e sospensione del componente dell’Organismo di Vigilanza

Nel nominare il componente dell’Organismo di Vigilanza, l’Organo Dirigente ha tenuto conto delle seguenti cause di ineleggibilità.

Non possono essere eletti:

–        coloro nei cui confronti sia stata applicata in via definitiva una delle misure di prevenzione previste dall’art. 10, comma 3, della legge 31 maggio 1965, n. 575, come sostituito dall’articolo 3 della legge 19 marzo 1990, n. 55 e successive modificazioni;

–        coloro nei cui confronti siano state applicate le sanzioni amministrative accessorie previste dall’art. 187-quater Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

Il componente dell’ODV è inoltre sospeso dall’esercizio delle sue funzioni nelle ipotesi di:

L’ODV resta in carica tre anni ed è rieleggibile. La relativa retribuzione viene determinata dall’Organo Dirigente all’atto della nomina per l’intero periodo di durata dell’ufficio.

3.4 I compiti dell’Organismo di Vigilanza

3.5 L’attività di reporting dell’Organismo di Vigilanza

3.6 Gli obblighi di informativa nei confronti dell’Organismo di Vigilanza – contatti ODV

Tutti i Destinatari del presente Modello sono tenuti ad un obbligo di informativa verso l’Organismo di Vigilanza, da svolgersi a seguito di:

  1. a) segnalazioni;
  2. b) informazioni.

L’Organismo di Vigilanza assicura la massima riservatezza in ordine a qualsiasi notizia, informazione, segnalazione, a pena di revoca del mandato e delle misure disciplinari di seguito definite, fatte salve le esigenze inerenti lo svolgimento delle indagini nell’ipotesi in cui sia necessario il supporto di consulenti esterni all’ODV o di altre strutture societarie.

Ogni informazione e segnalazione di cui al presente Modello è conservata dall’Organismo di Vigilanza in un apposito archivio informatico e cartaceo, in conformità alle disposizioni contenute nel Decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196 (Privacy): gli atti dell’Organismo di Vigilanza devono essere conservati presso gli uffici della Società e contenuti in armadi separati e chiusi, accessibili ai suoi soli componenti e per le sole ragioni connesse all’espletamento dei compiti innanzi rappresentati, a pena di decadenza immediata dall’ufficio.

  1. a) Segnalazioni

Tutti i Destinatari sono tenuti a segnalare prontamente all’Organismo di Vigilanza ogni deroga, violazione o sospetto di violazione di propria conoscenza di norme comportamentali di cui al Codice Etico della Società nonché dei principi di comportamento e delle modalità esecutive di svolgimento delle attività identificate “a rischio” e disciplinate nel Modello.

Le segnalazioni di cui al precedente punto e le segnalazioni circostanziate di condotte illecite, rilevanti ai sensi del D.lgs. 231/2001 e fondate su elementi di fatto precisi e concordanti, o di violazioni (anche presunte) del Modello di organizzazione e gestione, di cui siano venuti a conoscenza in ragione delle funzioni svolte, avvengono nell’alveo delle disposizioni normative previste in materia di wistleblowing di cui alla Legge 179/2017, con particolare riferimento alla tutela del segnalante da qualsiasi forma di ritorsione e/o discriminazione. In particolare, in conformità a quanto previsto dall’art. 6, comma 2-bis del D.Lgs. 231/2001, le segnalazioni possono avvenire secondo i seguenti canali, che garantiscono la riservatezza dell’identità del segnalante nelle attività di gestione delle segnalazioni e precisamente:

ORGANISMO DI VIGILANZA DI BATHSYSTEM S.p.A.

Via C. Cavour n. 149 – 25011 CALCINATO (BRESCIA)

[email protected]

È fatto divieto alla Società, ed agli esponenti di questa, di attuare atti di ritorsione o discriminatori, diretti o indiretti, nei confronti del segnalante per motivi collegati, direttamente o indirettamente, alla segnalazione.

A tale riguardo si chiarisce che sono previste sanzioni disciplinari:

L’adozione di misure discriminatorie nei confronti dei soggetti che effettuano tali segnalazioni può essere denunciata all’Ispettorato nazionale del lavoro, per i provvedimenti di propria competenza, oltre che dal segnalante, anche dall’organizzazione sindacale.

Si chiarisce, in conformità alle disposizioni vigenti, che il licenziamento ritorsivo o discriminatorio del soggetto segnalante è nullo.

Sono, altresì, nulli il mutamento di mansioni, nonché qualsiasi altra misura ritorsiva o discriminatoria adottata nei confronti del segnalante. È onere del datore di lavoro, in caso di controversie legate all’irrogazione di sanzioni disciplinari, o a demansionamenti, licenziamenti, trasferimenti, o sottoposizione del segnalante ad altra misura organizzativa avente effetti negativi, diretti o indiretti, sulle condizioni di lavoro, successivi alla presentazione della segnalazione, dimostrare che tali misure sono fondate su ragioni estranee alla segnalazione stessa.

L’Organismo di Vigilanza valuta tutte le segnalazioni ricevute e intraprende le conseguenti iniziative a sua ragionevole discrezione e responsabilità nell’ambito delle proprie competenze, ascoltando eventualmente l’autore della segnalazione ed il responsabile della presunta violazione. Ogni conseguente decisione sarà motivata; gli eventuali provvedimenti conseguenti saranno applicati in conformità a quanto previsto al capitolo sul Sistema Disciplinare e Sanzionatorio.

L’ODV agisce in modo da garantire gli autori delle segnalazioni contro qualsiasi forma di ritorsione, discriminazione, penalizzazione o qualsivoglia conseguenza derivante dalle stesse, assicurando loro la riservatezza circa l’identità, fatti comunque salvi gli obblighi di legge e la tutela dei diritti della Società o delle persone accusate erroneamente o in mala fede.

  1. b) Informazioni

I Destinatari del presente Modello, e in particolare i Responsabili di Funzione per l’area di propria competenza, sono altresì tenuti a trasmettere, a titolo esemplificativo, all’OdV le informazioni concernenti:

In caso di informazioni e/o notizie, anche ufficiose, relative alla commissione dei reati previsti dal Decreto o comunque riguardanti possibili violazioni del Modello e del Codice Etico, ciascuno deve rivolgersi al proprio superiore/responsabile il quale riferisce immediatamente all’OdV. I flussi informativi debbono pervenire all’Organismo mediante le modalità e gli indirizzi innanzi indicati e/o eventualmente comunicati all’ODV.

  1. La diffusione del Modello e l’attività di formazione

4.1 I profili generali

La Società intende garantire una corretta e completa conoscenza del Modello, del contenuto del Decreto e degli obblighi dallo stesso derivanti tra quanti operano per la Società.

Sessioni formative saranno organizzate nel tempo, in forza dei criteri di obbligatorietà e reiterazione, nonché di quello eventuale della diversificazione.

La formazione e l’informativa è gestita dall’Organo Dirigente coadiuvato dall’ODV, in stretto coordinamento con i responsabili delle aree/funzioni coinvolte nell’applicazione del Modello.

4.2 La comunicazione iniziale

Il presente Modello è comunicato a tutte le risorse aziendali tramite apposita comunicazione ufficiale dell’Organo Dirigente, attraverso la pubblicazione del presente modello nel portale telematico dei dipendenti.

Tutti i Dipendenti e i Dirigenti devono sottoscrivere un apposito modulo tramite cui attestano l’avvenuta conoscenza ed accettazione del Modello, di cui, se richiesto, possono avere una copia su supporto informatico.

Ai nuovi assunti è consegnato un set informativo, costituito dal Codice Etico e dal Modello Organizzativo, con il quale assicurare agli stessi le conoscenze considerate di primaria rilevanza.

Tutte le successive modifiche e informazioni concernenti il Modello saranno comunicate alle risorse aziendali attraverso i canali informativi ufficiali.

4.3 La formazione dei Dirigenti e dei Dipendenti

La partecipazione alle attività formative finalizzate a diffondere la conoscenza della normativa di cui al Decreto, del Modello e del Codice Etico è da ritenersi obbligatoria.

La formazione terrà conto, nei contenuti e nelle modalità di erogazione dei relativi corsi, della qualifica dei Destinatari, del livello di rischio dell’area in cui operano e dell’attribuzione o meno di funzioni di rappresentanza nell’ambito.

L’assenza non giustificata alle sessioni formative è considerata illecito disciplinare, in accordo con quanto previsto dal Sistema Disciplinare di cui alla presente Parte Generale.

La Società prevederà l’attuazione di corsi di formazione che illustreranno, secondo un approccio modulare: il contesto normativo, il Codice Etico ed Modello di organizzazione, gestione e controllo adottato dalla Società comprensivo delle Parti Speciali, il ruolo dell’Organismo di Vigilanza ed i compiti ad esso assegnati dalla Società.

L’Organismo di Vigilanza vigila affinché i programmi di formazione siano qualitativamente adeguati ed efficacemente attuati.

Sarà cura della Società, tramite le risorse competenti, istituire una specifica sezione della intranet aziendale, dedicata al tema e aggiornata periodicamente, al fine di consentire ai soggetti interessati di conoscere in tempo reale eventuali modifiche, integrazioni o implementazioni del Modello e del Codice Etico.

4.4 L’informativa ad Agenti, Consulenti, Collaboratori e Fornitori

La Società impone la conoscenza e l’osservanza del Modello tra i c.d. “Terzi Destinatari”, quali Agenti, Consulenti, Collaboratori e Fornitori, attraverso l’apposizione di specifiche clausole contrattuali.
5 Il sistema disciplinare e sanzionatorio
5.1 I profili generali

La previsione di un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle regole indicate nel Modello è condizione richiesta dal D.lgs. 231/2001 per l’esenzione della responsabilità amministrativa degli Enti e per garantire l’effettività del Modello medesimo.

Il sistema stesso è diretto a sanzionare: il mancato rispetto dei principi ed obblighi di comportamento previsti nel presente Modello organizzativo; la violazione delle misure poste a tutela di coloro che segnalano condotte illecite rilevanti ai sensi del D.lgs. 231/2001, ovvero violazioni del Modello di organizzazione, gestione e controllo societario; la condotta di chi effettua segnalazioni infondate con dolo o colpa grave.

L’irrogazione di sanzioni disciplinari per violazione dei principi e delle regole di comportamento indicati nel Modello Organizzativo prescinde dall’eventuale instaurazione di un procedimento penale e dall’esito del conseguente giudizio per la commissione di una delle condotte illecite previste dal Decreto.

A seguito della comunicazione all’ODV della ricorrenza di una delle ipotesi sopra indicate, viene avviata una procedura d’accertamento in conformità a quanto stabilito dal CCNL di riferimento del lavoratore; tale procedura d’accertamento è condotta dall’ODV medesimo, in coordinamento con gli organi sociali preposti all’irrogazione delle sanzioni disciplinari, tenuto conto della gravità del comportamento, della eventuale recidiva della mancanza o del grado della colpa.

La Società, attraverso gli organi e le funzioni a ciò appositamente preposte, provvede quindi ad irrogare, con coerenza, imparzialità, ed uniformità, sanzioni proporzionate alle rispettive violazioni o condotte e conformi alle vigenti disposizioni in materia di regolamentazione dei rapporti di lavoro.

La violazione delle norme da parte dei Destinatari del Modello lede il rapporto di fiducia instaurato con la Società e può portare ad azioni disciplinari, legali o penali. Nei casi giudicati più gravi, la violazione può comportare la risoluzione del rapporto di lavoro, se attuata da un dipendente, ovvero all’interruzione del rapporto, se attuata da un soggetto terzo.

5.2 Le sanzioni nei confronti dei Dipendenti

I comportamenti tenuti dai lavoratori dipendenti che determinano:

sono considerati illeciti disciplinari. Le sanzioni irrogabili nei riguardi dei lavoratori dipendenti sono adottate nel rispetto delle procedure previste dalla normativa applicabile.

Si fa espresso riferimento alle categorie di fatti sanzionabili previste dall’apparato sanzionatorio esistente e cioè le norme pattizie di cui al Contratto Collettivo Nazionale di Lavoro Laterizi e Manufatti (di seguito CCNL) – artt. 51, 53 e 54.

In applicazione del principio di proporzionalità, a seconda della gravità dell’infrazione commessa, sono previste le seguenti sanzioni disciplinari:

Richiamo verbale: si applica nel caso delle più lievi inosservanze dei principi e delle regole di comportamento previsti dal presente Modello, correlandosi detto comportamento ad una lieve inosservanza delle norme contrattuali o delle direttive ed istruzioni impartite dalla direzione o dai superiori.

Ammonizione scritta: si applica in caso di recidiva delle infrazioni di cui al punto precedente o comunque per inosservanza dei principi e delle regole di comportamento previste dal presente Modello, rispetto ad un comportamento non conforme o non adeguato in misura da poter essere considerato ancorché non lieve, comunque non grave, correlandosi detto comportamento ad un’inosservanza non grave delle norme contrattuali o delle direttive ed istruzioni impartite dalla direzione o dai superiori;

Multa in misura non eccedente l’importo di tre ore della normale retribuzione: si applica in caso di inosservanza dei principi e delle regole di comportamento previste dal presente Modello, per un comportamento non conforme o non adeguato alle prescrizioni del Modello in misura tale da essere considerata di una certa gravità. Tra tali comportamenti rientra la violazione degli obblighi di informazione nei confronti dell’Organismo in ordine alla commissione dei reati, ancorché tentati, nonché ogni violazione del Codice, del Modello, delle procedure che ne costituiscono parte integrante, nonché la violazione delle misure a tutela della riservatezza del segnalante o la presentazione di segnalazioni che risultino infondate ed effettuate con dolo o colpa. La stessa sanzione sarà applicata in caso di mancata reiterata partecipazione (fisica o in qualunque modo richiesta dalla Società), senza giustificato motivo alle sessioni formative che nel tempo verranno erogate dalla Società relative al D.lgs. 231/2001, al Modello di organizzazione, gestione e controllo e del Codice Etico adottato dalla Società o in ordine a tematiche relative.

Sospensione dalla retribuzione e dal servizio per un massimo di tre giorni: si applica nel caso di violazioni più gravi rispetto alle infrazioni di cui al punto precedente oppure in caso di recidiva.

Licenziamento: si applica in caso di grave e/o reiterata violazione delle norme di comportamento e delle procedure contenute nel Modello, che non siano in contrasto con le norme di legge e le disposizioni contrattuali.

5.3 Le sanzioni nei confronti dei Dirigenti

La violazione dei principi e delle regole di comportamento contenute nel presente Modello da parte dei dirigenti, ovvero l’adozione di un comportamento non conforme alle richiamate prescrizioni, così come la violazione delle misure a tutela dei whistleblowers o ancora la presentazione di segnalazioni infondate, con dolo o colpa grave, sarà assoggettata a misura disciplinare modulata a seconda della gravità della violazione commessa. Per i casi più gravi è prevista la risoluzione del rapporto di lavoro, in considerazione dello speciale vincolo fiduciario che lega il dirigente al datore di lavoro.

Costituisce illecito disciplinare anche:

5.4 Le sanzioni nei confronti dell’Organo <Amministrativo

Nei confronti dell’Amministratore che abbia commesso una violazione del presente Modello può essere applicato ogni idoneo provvedimento consentito dalla legge, fra cui le seguenti sanzioni, determinate a seconda della gravità del fatto e della colpa, nonché delle conseguenze che sono derivate:

Qualora si tratti di violazioni tali da integrare giusta causa di revoca, l’Assemblea adotta i provvedimenti di competenza e provvede agli ulteriori incombenti previsti dalla legge.

5.5 Le sanzioni nei confronti di Agenti, Consulenti, Collaboratori e Fornitori

Ogni violazione delle prescrizioni di cui al Modello da parte di Agenti, Consulenti, Collaboratori e Fornitori nella misura in cui gli stessi possano essere coinvolti nello svolgimento di attività nelle quali sia ipotizzabile la commissione di uno dei Reati presupposto di cui al Decreto (e da quanti siano di volta in volta contemplati tra i “Destinatari” dello stesso), è sanzionata dagli organi competenti in base alle regole societarie interne, secondo quanto previsto dalle clausole contrattuali inserite nei relativi contratti, ed in ogni caso con l’applicazione di penali convenzionali, che possono comprendere anche l’automatica risoluzione del contratto (ai sensi dell’art. 1456 c.c.), fatto salvo il risarcimento del danno.

Qualora si verifichi una violazione da parte di questi soggetti, l’OdV informa, con relazione scritta, l’Organo Amministrativo.

 

[1] L’art. 12 della Legge 14 gennaio 2013, n. 9 tuttavia non prevede sanzioni a carico dell’ente.

 

Approvato con delibera del CdA del 22/03/2024

Privacy Policy

 

PRIVACY INFORMATION FOR PERSONAL DATA PROCESSING 

According to D.L. n. 196/2003 and EU Regulation n. 679/2016 (GDPR) and with regard to personal data of your concern and that will be the object of processing activity, we inform you that:

  1. PURPOSE OF DATA PROCESSING

BATHSYSTEM SPA as data controller, will process his customer’s data for below purposes only:

  1. Evaluation on a possible contract agreement (customer economic capacity and possible future reputation consequence on business relation, anticorruption compliance and money laundering);
  2. Conclusion, management and execution of contracts drafted with customer;
  3. Law compliance in relation to civil, fiscal and accounting regulation; compliance on contract obligation; assistance and technical support with regards to any possible non-conformity of products you have purchased, after-sales as well and after warranty period if applicable; relations administrative management.

 

2. LEGAL BASIS OF DATA PROCESSING

Customer personal data will be treated following consent expressed by signing this information paper.

We inform you that, without any consent or after its revocation, your personal data may be used in the    following circumstances and legal basis:

  1. If data processing is necessary in the execution of a contract you are part of, or in the execution of pre-contractual measures your request;
  2. If data processing is necessary for BATHSYSTEM SPA legal obligation;
  3. If data processing is necessary for the safety of one’s person interest
  4. If data processing is necessary for the execution of public interest task or linked to the exercise of public power of which BATHSYSTEM SPA is responsible
  5. If data processing is necessary BATHSYSTEM SPA pursuit of legitimate interest; in particular we consider legitimate interests:

at the condition that all interests, rights and fundamental freedoms of the person who asks for protection of his own data don’t prevail.

 

3. DATA PROVISION

Considering the autonomy of concerned person, directly acquired data provision can be:

a) compulsory according to law, regulation or EU legislation and also according to disposition issued by authorities legitimated by the law or issued by supervisors and control bodies;

b) Strictly necessary to the agreement of new contracts between customer and BATHSYSTEM SPA or to management and execution of ongoing ones. Possible opposition to data processing and/or refusal of personal data provision may cause impossibility or refusal of partial or complete new agreement and execute of ongoing contracts, may cause also impossibility to comply with legal obligation, regulation or EU legislation and to disposition issued by authorities legitimated by the law or issued by supervisors and control bodies.

 

4. DATA COLLECTED BY THIRD PARTIES

We inform you that personal data subject to processing activity, in particular those referred to point 1. a) may be collected by third parties through access to public database or through dedicated inspection services.

 

5. DATA PROCESSING METHOD

Personal data processing may be executed through both analogic, electronic or automatic methods, using methods and procedures strictly necessary to pursuit of above mentioned scopes.

BATHSYSTEM SPA conducts data processing directly through his own organization subjects or through external subjects. Those subjects will treat data:

a) In accordance to instructions received from data Controller, respectively as authorized or responsible, and exclusively for the achievement of the specific purposes indicated in this statement;

b) In total autonomy, as autonomous holders.

 

6. DATA COMMUNICATION AND DISCLOSURE

Personal data, exclusively following scopes of point 1, may be communicated to:

a) BATHSYSTEM SPA personnel and collaborators authorized to data processing by the company;

b)banks, service companies for registration, enveloping, transport and sorting of documents, contractors companies or service providers, notaries, lawyers, experts, consultants and specialized companies for debt collection and auditing;

c) Subjects to whom communication is due complying to any collective agreements (labor unions) or specific legal obligation (Public security bodies or any other public authority)

Any other data distribution is excluded.

 

7. RIGHTS OF THE INTEREST PARTY

Data protection legislation (art. 7-10 D.Lgs. 196/2003 and art. 12-22 EU REGULATION 679/2016) grants the right to be informed on data processing, and the right of any time access to those data and request for updating integration and amendment. Where applied, the interested party can also claim the right to the deletion of data, to the limitation of their processing, to the portability of data, to the opposition to treatment and the right not to be subjected to decisions based solely on automated processing.

If personal data processing is based on interest party approval, he has the right to revoke that approval

The interest party regarding the exercise of his own rights and also regarding any detailed  information about the subjects or the categories of subjects to whom data are communicated or who are aware of them as responsible or authorized subjects, may contact the data protection reference person at BATHSYSTEM SPA  con sede in Via Cavour, 149 – 25011 Calcinato casella di posta elettronica: [email protected]

If he considers that his rights have been violated, he can protect himself by proposing a complaint before the Guarantor for the protection of personal data.

 

8. DATA CONSERVATION PERIOD

Personal data will be kept for the period necessary to achieve the purposes referred to in point 1 and, following the exhaustion of these purposes, until the limitation period of the rights arising from you and BATHSYSTEM SPA as a consequence of the legal and factual relations between the parties and connected directly or indirectly to those purposes (10 years).

 

9. THIRD PARTIES DATA PROCESSING

Customer is aware that, if he involves third parties (for example representatives, personnel and collaborators) in the execution of contracts agreed with BATHSYSTEM SPA, their personal data can be treated by BATHSYSTEM SPA as data Controller for the purposes referred to in point 1 and in particular the customers’ contacts and assignees. These treatments have the same purposes, methods and retention times of the data described in this statement; in relation to these treatments, in addition, the interested parties have the same rights identified in point 8.

The customer undertakes to correctly inform the interested parties involved about the aforementioned treatments, also by submitting them to this statement and by registering their signature for inspection.

 

 

INFORMATIVA AI CLIENTI PER IL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

 

Ai sensi del Decreto Legislativo n. 196/2003 e del Regolamento UE n. 679/2016 (GDPR) ed in relazione ai dati personali che La/Vi riguardano e che formeranno oggetto di trattamento, La/Vi informiamo di quanto segue.

 1. FINALITA’ DEL TRATTAMENTO DEI DATI

BATHSYSTEM SPA nella sua qualità di titolare del trattamento, tratterà i dati del cliente per le seguenti finalità:

a) valutazioni in merito all’opportunità di concludere il contratto (capacità economica del cliente e potenziali risvolti reputazionali del rapporto, adempimenti anti corruzione e riciclaggio);

b) conclusione, gestione ed esecuzione dei contratti stipulati con il cliente;

c) adempimenti di legge connessi a norme civilistiche, fiscali, contabili; adempimenti degli obblighi derivanti da stipulati contratti; assistenza e supporto tecnico in merito ai prodotti e servizi da Voi acquistati anche post vendita e post periodo eventuale di garanzia se espressamente prevista; gestione amministrativa dei rapporti.

 

2. BASI GIURIDICHE DEL TRATTAMENTO DEI DATI

I dati personali del cliente saranno trattati in forza del consenso espresso mediante la sottoscrizione della presente informativa.

Le/Vi comunichiamo che, anche in caso di mancato conferimento del consenso o di revoca dello stesso, i Suoi/Vostri dati personali potranno comunque essere trattati nelle seguenti ipotesi e in forza delle seguenti basi giuridiche:

a) qualora il trattamento sia necessario all’esecuzione di un contratto di cui Lei/Voi siete parte, o all’esecuzione di misure precontrattuali adottate su Sua/Vostra richiesta;

b) qualora il trattamento sia necessario per adempiere un obbligo legale al quale è soggetta BATHSYSTEM SPA

c) qualora il trattamento sia necessario per la salvaguardia degli interessi di una persona fisica;

d) qualora il trattamento sia necessario per l’esecuzione di un compito di interesse pubblico o connesso all’esercizio di pubblici poteri di cui sia investita BATHSYSTEM SPA

e) qualora il trattamento sia necessario per il perseguimento di un legittimo interesse di BATHSYSTEM SPA in particolare possono costituire legittimi interessi:

a condizione che non prevalgano gli interessi o i diritti e le libertà fondamentali dell’interessato richiedenti la protezione dei dati personali.

 

3. CONFERIMENTO DEI DATI

Ferma l’autonomia dell’interessato, il conferimento dei dati personali direttamente acquisiti può essere:

a) obbligatorio in base a legge, regolamento o normativa comunitaria ovvero in base a disposizioni impartite da Autorità a ciò legittimate dalla legge o da Organi di vigilanza e controllo;

b) strettamente necessario alla conclusione di nuovi rapporti tra il cliente e BATHSYSTEM SPA. o alla gestione ed esecuzione dei rapporti già in essere.

L’eventuale opposizione al trattamento dei dati e/o il rifiuto da parte dell’interessato di conferire i dati personali può comportare l’impossibilità o il rifiuto, in tutto o in parte, di stipulare nuovi contratti con esso o di dare esecuzione a quelli già in essere, di adempiere a obblighi previsti da leggi, regolamenti o normative comunitarie, ovvero da disposizioni impartite da Autorità a ciò legittimate dalla legge e da Organi di vigilanza e controllo.

 

 4. DATI RACCOLTI PRESSO TERZI

La/Vi informiamo che i dati personali oggetto del trattamento, in particolare in relazione alle finalità di cui al punto 1, lett. a), potranno essere acquisiti non dall’interessato stesso ma da soggetti terzi, mediante l’accesso a banche dati pubbliche o mediante il ricorso a servizi ispettivi dedicati.

 

5. MODALITA’ DEL TRATTAMENTO DEI DATI

Il trattamento dei dati personali potrà essere effettuato con l’ausilio di mezzi sia analogici sia elettronici o comunque automatizzati, con modalità e procedure strettamente necessarie al perseguimento delle finalità sopra descritte.

BATHSYSTEM SPA. svolge il trattamento direttamente tramite soggetti appartenenti alla propria organizzazione o avvalendosi di soggetti esterni alla Società stessa. Tali soggetti tratteranno i dati:

a) conformemente alle istruzioni ricevute dal Titolare del trattamento, rispettivamente in qualità di autorizzati o di responsabili, ed esclusivamente per il conseguimento delle specifiche finalità indicate nella presente informativa.

b) in totale autonomia, in qualità di titolari autonomi.

 

6. COMUNICAZIONE E DIFFUSIONE DEI DATI

I dati personali, per le esclusive finalità di cui al punto 1, potranno essere comunicati a:

a) dipendenti o collaboratori di BATHSYSTEM SPA autorizzati dalla società stessa al trattamento dei dati;

b) istituti di credito, società di servizi per la registrazione, l’imbustamento, il trasporto e lo smistamento dei documenti, imprese appaltatrici di opere e lavori o fornitrici di servizi, notai, avvocati, periti, consulenti e società specializzate per il recupero dei crediti, società di revisione;

c) soggetti a cui la comunicazione è dovuta in adempimento ad eventuali accordi collettivi (es. associazioni sindacali) od a specifici obblighi normativi (es. Enti di Pubblica Sicurezza o altre Autorità pubbliche).

É esclusa qualsiasi operazione di diffusione dei dati.

 

7. DIRITTI DELL’INTERESSATO

La normativa sulla tutela dei dati (artt. 7-10 del D.Lgs. 196/2003 e artt. 12-22 del Regolamento UE 679/2016) garantisce il diritto di essere informati sui trattamenti dei dati, e il diritto di accedere in ogni momento ai dati stessi e di richiederne l’aggiornamento, l’integrazione e la rettifica.  Ove ricorrano le condizioni previste dalla normativa l’interessato può inoltre vantare il diritto alla cancellazione dei dati, alla limitazione del loro trattamento, alla portabilità dei dati, all’opposizione al trattamento, a non essere sottoposto a decisioni basate unicamente sul trattamento automatizzato.

Qualora il trattamento dei dati personali sia fondato sul consenso dell’interessato questi ha diritto a revocare il consenso prestato.

Per l’esercizio dei Suoi diritti, nonché per informazioni più dettagliate circa i soggetti o le categorie di soggetti ai quali sono comunicati i dati o che ne vengono a conoscenza in qualità di responsabili o autorizzati, potrà rivolgersi al referente della protezione dei dati personali presso BATHSYSTEM SPA  con sede in Via Cavour, 149 – 25011 Calcinato casella di posta elettronica: [email protected]

Ove ritenga lesi i suoi diritti, può tutelarsi proponendo reclamo innanzi al Garante per la protezione dei dati personali.

 

8. PERIODO DI CONSERVAZIONE DEI DATI

I dati personali saranno conservati per il periodo necessario a realizzare le finalità di cui al punto 1 nonché, in seguito all’esaurimento di tali finalità, sino al termine di prescrizione dei diritti insorti in capo a Voi e a BATHSYSTEM SPA. in conseguenza dei rapporti giuridici e di fatto intercorsi tra le parti e connessi direttamente o indirettamente alle finalità stesse (10 anni).

 

9. TRATTAMENTI DEI DATI DI TERZI

Il cliente è informato che, qualora coinvolga soggetti terzi (ad esempio rappresentanti, dipendenti collaboratori) nell’esecuzione di contratti stipulati con BATHSYSTEM SPA, i dati personali di questi ultimi potranno essere trattati da BATHSYSTEM SPA., sempre in qualità di titolare del trattamento, per le finalità di cui al punto 1 ed in particolare per la gestione dei contatti con i referenti e gli incaricati del cliente.

Tali trattamenti hanno le medesime finalità, modalità e tempi di conservazione dei dati descritti nella presente informativa; in relazione a tali trattamenti, inoltre, i soggetti interessati vantano i medesimi diritti individuati al punto 8.

Il cliente si impegna a informare correttamente i soggetti interessati da esso coinvolti in merito ai suddetti trattamenti, anche mediante la consegna agli stessi della presente informativa e mediante la registrazione della loro firma per presa visione.